财汇
  这里汇聚精准的财经专业数据、励志的财富故事、实用的投资技巧、智慧的深度好文、贴心的互动服务,线上线下关注资本市场、产经领域与金融政策变化对普通投资者的影响,为您答疑解惑,成为您生活中的理财专业小帮手!
原创|九龙山国旅案以证监会胜诉告终 证监会依法处罚5宗案
2019-03-15 20:12  作者:liyan

扬子晚报网3月15日讯(记者 范晓林)证监会新闻发言人高莉3月15日表示,最高法判决支持证监会对九龙山国旅短线操作案作出的行政处罚,维持一审二审判决。证监会将继续强化监管执法,打击短线操纵等违法违规行为。

高莉介绍,近日,证监会收到最高人民法院作出的再审判决书,判决维持证监会就浙江九龙山国际旅游开发有限公司(简称九龙山国旅)短线交易案所作处罚决定和复议决定,维持北京市一中院、北京市高院就该案作出的一审、二审判决。

再审判决指出,《证券法》第四十七条禁止短线交易违法行为的目的,是防止上市公司特定人员利用对公司的控制优势或者信息优势、短时间内买卖上市公司股票获取不正当利益,从而有效构建内幕交易的事先防范和吓阻机制。再审判决明确,短线交易违法行为的认定采取简化的客观判断标准和无过错责任原则;行为人在买入上市公司股票时不是上市公司董事、监事、高级管理人员,或者行为人因买入上市公司股票才成为持股5%以上股东,在买入后六个月内卖出时具备上述身份的,应当适用《证券法》第四十七条的规定。

高莉强调,短线交易违法行为损害“三公”原则,侵害广大投资者利益,必须予以坚决打击。证监会将继续强化监管执法,严厉打击短线交易等证券违法行为,有效维护证券市场秩序,切实保障投资者合法权益。

相关新闻:证监会依法处罚5宗案件

证监会新闻发言人表示,证监会依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括欧海鹰未按规定披露信息及限制期交易案,黄廷海短线交易“盘江股份”案,周信钢未按规定披露信息及限制期交易案等。

编辑:李燕

| 微矩阵

地址:南京市建邺区江东中路369号新华报业传媒广场 邮编:210092 联系我们:025-96096(24小时)

 

互联网新闻信息服务许可证32120170004 视听节目许可证1008318号 广播电视节目制作经营许可证苏字第394号

版权所有 江苏扬子晚报有限公司

 苏ICP备13020714号 | 电信增值业务经营许可证 苏B2-20140001